湖南省疫情防控债十问十答

 

根据人民银行等五部委有关要求，交易商协会建立了疫情防控债发行绿色通道。为帮助疫情防控企业及相关部门更好地了解疫情防控债，助力打赢疫情防控阻击战，人民银行长沙中心支行制作了疫情防控债十问十答。

1、什么是疫情防控债

疫情防控债是指通过“绿色通道”发行，募集资金全部或部分用于防控疫情相关用途，并在债券名称中添加“（疫情防控债）”标识的各类信用债的统称。

 

2、什么是“绿色通道”

交易商协会依据《关于进一步做好债务融资工具市场服务疫情防控工作的通知》，对疫情较重地区的企业、受疫情影响较大行业的企业、募集资金主要用于疫情防控相关领域的企业开通了疫情防控债“绿色通道”。

具体来看，在项目受理阶段采取专人对接服务，做到“即报即办、特事特办”，在合规基础上，简化受理流程，优先进行注册预评，优先安排注册会议，优先推送注册通知书，优先处理发行条款变更、重大事项排查等发行前流程，提高注册发行服务效率。

 

3、如何确定“募集资金用于疫情防控领域的企业”

募集资金用于疫情防控领域的企业，资金用途应符合国家法律法规及政策要求，用于疫情防控的金额占当期发行金额不低于10%。具体包括以下情形：

一是经营医疗设备、医疗用品、药品疫苗、消毒制剂生产销售或其他防疫相关业务的企业募集资金用于卫生防疫、医药产品制造及采购、科研攻关等。

 

二是募集资金用于防疫相关基础设施建设、交通物流运输、公用事业服务、重点医疗物资采购、生活必需品支持、采购医疗设备等。

 

三是如涉及其他相关防疫领域的项目，企业可根据实际情况披露相关性。

 

4、如何确定“受疫情影响较大行业”

受疫情影响较大行业。主要包括批发零售、住宿餐饮、物流运输、文化旅游。相关业务收入占比50%以上，或相关业务收入、利润占比均超过30%，以近一年或近一期两者孰高原则。

参考认定为疫情影响较大行业。主要包括批发和零售贸易，酒店、餐馆与休闲、旅游，交通运输，媒体与文化-文化创意，农、林、牧、渔-食品等。

受疫情影响较大行业的企业均纳入“绿色通道”。如不符合上述条件，但确受疫情影响较大行业的企业，可根据实际情况评估影响并披露相关内容。       

 

5、哪些项目可以添加“（疫情防控债）”标识

一是募集资金用于疫情防控相关领域且金额占当期发行金额不低于10%的债务融资工具。

二是募集资金全额用于疫情防控相关领域的债务融资工具。

交易商协会统一在发行阶段为债务融资工具添加“（疫情防控债）”标识。

 

6、疫情防控债信息披露有何要求

疫情防控债发行人首先必须严格按照债务融资工具基本的信息披露要求进行充分披露，包括资金使用主体和金额。同时还需披露募集资金或基础资产用于疫情防控的具体情况。

疫情防控债发行后，用于疫情防控用途的募集资金不得变更用途，确需变更的，变更后用途应确保继续用于疫情防控领域。

 

7、疫情防控债有何支持措施

一是鼓励中介机构为疫情防控债供专业服务。

二是鼓励各类资金投资疫情防控债，扩大疫情防控债投资人群体。

三是鼓励参与各方加大宣传力度，提升市场影响力。

 

8、疫情防控债有哪些产品载体

疫情防控债的产品载体既可以是中期票据、短期融资券、超短期融资券、定向工具等常规品种，也可以是资产支持票据、绿色债务融资工具、双创专项债务融资工具等创新产品。

 

目前，全国已发行疫情防控债产品载体主要为超短期融资券，也有少量资产支持票据和中期票据。

 

9、哪些银行可以承销疫情防控债

根据交易商协会公告，国开行、农发行、进出口银行，工农中建交，邮储银行，招行、中信、兴业、光大、民生、华夏、浦发、广发、平安、恒丰、渤海、北京银行、浙商银行，长沙银行等具备债务融资工具主承销商资质。

 

10、全国及湖南疫情防控债发行情况

全国情况。据中国货币网统计，自2月5日全国首单疫情防控债发行以来，截至2月15日，全国疫情防控企业共通过交易商协会绿色通道发行疫情防控债22期，合计发行规模150亿元，平均融资成本（票据利率）仅2.8%。

湖南情况。2月13日，湖南首单疫情防控债——湖南粮食集团有限责任公司2020年度第一期超短期融资券（疫情防控债）成功发行，募集资金将全部用于抗击疫情物资生产和采购。本期债券发行规模1亿元，期限60天，票面利率3.5%，仅用一周时间就完成了从申报发行到募集资金到账的全部流程。

在人民银行长沙中心支行持续推动下，全省各主承销银行全面展开服务对接，后续还将有步步高等更多企业发行疫情防控债，助力打赢疫情防控阻击战。